2019证券从业资格考试基本法律法规考点：第三章第五节_5

 

【考点七】证券自营业务的禁止性行为

 

　　(一)禁止内幕交易

 

　　1.内幕交易

 

概念

 

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

 

内幕交易行为

 

（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

 

内幕信息的知情人

 

（1）发行人的董事、监事、高级管理人员

（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

（6）保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人

 

　　2.内幕信息(8个)

 

　　所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：

 

　　(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：(12项)

 

　　①公司的经营方针和经营范围的重大变化。

 

　　②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

 

　　③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

 

　　④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

 

　　⑤公司发生重大亏损或重大损失。

 

　　⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

 

　　⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

 

　　⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

 

　　⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

 

　　⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

 

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

 

　　(12)国务院监督管理机构规定的其他事项。

 

　　(2)公司分配股利或者增资的计划。

 

　　(3)公司股权结构的重大变化。

 

　　(4)公司债务担保的重大变更。

 

　　(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

 

　　(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

 

　　(7)上市公司收购的有关方案。

 

　　(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。