1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并
9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20%2
B.25%4
C.30%4
D.35%5
11.( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。
A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B.优先股票股东无表决权
C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
14.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.深证综合指数以( )为样本股。
A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票
19.金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。
A.中国人民银行
B.中国债券登记结算有限责任公司
C.中国银监会
D.证券交易所
20.( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
一、选择题
1.C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
2.B[解析]金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。
3.B[解析]政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好。
4.C[解析]根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
5.A[解析]证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性，同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。
6.B[解析]深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
7.A[解析]政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
8.B[解析]上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。
9.B[解析]作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。
10.B[解析]略。
11.D[解析]封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
12.B[解析]优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
13.A[解析]略。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
17.A[解析]略。
17.B[解析]1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。
18.A[解析]深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。
19.A[解析]金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。中国人民银行对招标过程进行现场监督。
20.C[解析]证券公司又被称为“证券商”，是指依照《公司法》《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
湘公网安备:43011102000856号 
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