2019年证券从业资格考试考试法律法规冲刺题1

 

1.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。

 

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

 

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

 

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

 

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

 

2.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。

 

A.独立董事连任时间最多不超过 7 年

 

B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事

 

C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告

 

D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

 

3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。

 

A.国家机关

 

B.营利性法人或非法人组织

 

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

 

D.非营利性法人或社会组织

 

4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。

 

A.《证券公司监督管理条例》

 

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

 

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

 

D.《企业债券管理条例》

 

5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。

 

A.执行董事不得兼任公司经理

 

B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人

 

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

 

D.执行董事的职权由公司章程规定

 

6.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的()。

 

A.3%

 

B.5%

 

C.10%

 

D.15%

 

7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形()。

 

A.个人丧失偿债能力

 

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

 

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

 

D.执行合伙事务时有不正当行为

 

8.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。

 

A.自愿

 

B.有偿

 

C.无偿

 

D.诚实信用

 

9.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()。

 

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

 

B.公司解散或者被宣告破产的

 

C.未按照公司债券募集办法履行义务

 

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

 

10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

 

A.5%

 

B.10%

 

C.15%

 

D.30%