11.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循( )原则，不得误导、欺
诈客户，不得损害客户利益。
A.诚实信用、忠实客户利益
B.客观公正、诚实信用
C.客观公正、守法合规
D.客观公平、诚实信用
【答案】B
【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
12.完善内部控制的制衡原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风 险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
【答案】C
【解析】选项 C 正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A 为健全原则，B 为合理原则，D 为独立原则。
13.证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
14.()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证监会
D.证券金融公司
【答案】A
【解析】选项 A 说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
15.鼓励和引导创业投资基金投资()。
A.创业中期的小微企业
B.创业早期的小微企业
C.创业后期的小微企业
D.创业的中小型企业
【答案】B
【解析】选项 B 正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，()正式注册成立。
A.2012 年 10 月
B.2012 年 9 月
C.2013 年 9 月
D.2013 年 10 月
【答案】B
【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012 年 9月正式注册成立。
17.金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.3 个工作日
B.5 个工作日
C.8 个工作日
D.10 个工作日
【答案】D
【解析】选项 D 正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后 10 个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
18.()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
A.公平从业
B.公正从业
C.廉洁从业
D.审慎从业
【答案】C
【解析】选项 C 正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
19.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。
A.所欠税款
B.所欠银行借款
C.所欠职工工资
D.清算费用
【答案】D
【解析】选项 D 正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。
20. 备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.15 日
B.1 个月
C.10 个工作日
D.20 日
【答案】B
【解析】选项 B 正确：备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。
湘公网安备:43011102000856号 
点击加载更多评论>>