2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题2

 

第12题

 

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

 

A.10

 

B.15

 

C.20

 

D.30

 

参考答案：B

 

参考解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

 

第13题

 

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)作出决议。

 

A.上市公司股东大会

 

B.上市公司董事会

 

C.上市公司监事会

 

D.中国证监会

 

参考答案：A

 

参考解析：选择A选项

 

第14题

 

在证券经纪业务中，证券经纪商具有(　　)。

 

A.权威性

 

B.不可替代性

 

C.可选择性

 

D.中介性

 

参考答案：D

 

参考解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。

 

第15题

 

证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

 

A.公司专门负责结算托管的部门

 

B.债券交易所

 

C.证监会

 

D.中国证券登记结算有限责任公司

 

参考答案：A

 

参考解析：证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

 

第16题

 

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

 

A.1

 

B.2

 

C.3

 

D.5

 

参考答案：C

 

参考解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

 

第17题

 

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。

 

A.中国人民银行

 

B.当地政府

 

C.财政部

 

D.国务院证券监督管理机构

 

参考答案：D

 

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

 

第18题

 

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

 

A.30个工作日

 

B.2个月

 

C.6个月

 

D.12个月

 

参考答案：C

 

参考解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

 

第19题

 

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

 

A.30%

 

B.50%

 

C.70%

 

D.90%

 

参考答案：C

 

参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

 

第20题

 

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

 

A.15

 

B.20

 

C.30

 

D.45

 

参考答案：B

 

参考解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。