2019年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题

 

1[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

 

A.公开

 

B.公平

 

C.公正

 

D.互利

 

参考答案：D

 

参考解析： 证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

 

2[单选题] 按运作方式不同，证券投资基金可分为(　　)。

 

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

 

B.封闭式基金与开放式基金

 

C.成长型基金与收入型基金

 

D.契约型基金与公司型基金

 

参考答案：B

 

参考解析： 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

 

3[单选题] 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

 

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

 

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

 

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

 

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

 

参考答案：D

 

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

 

4[单选题] 下列选项中，不属于处罚处分信息信息的是(　　)。

 

A.处罚处分时间

 

B.处罚处分原因

 

C.处罚处分内容

 

D.处罚处分文号

 

参考答案：C

 

参考解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

 

5[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

 

A.合规负责人

 

B.合规部

 

C.证券安全监管负责人

 

D.监事会

 

参考答案：A

 

参考解析： 《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

 

6[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

 

A.筹集、管理和运作基金

 

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

 

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

 

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

 

参考答案：B

 

参考解析： 证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

 

7[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

 

A.1倍以上3倍以下

 

B.1倍以上5倍以下

 

C.3倍以上5倍以下

 

D.3倍以上10倍以下

 

参考答案：A

 

参考解析： 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

 

8[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是(　　)。

 

A.负责基金投资与证券的清算交割

 

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

 

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

 

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

 

参考答案：A

 

参考解析： 基金管理人的义务主要有： (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

 

9[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

 

A.设立登记

 

B.变更登记

 

C.停业登记

 

D.注销登记

 

参考答案：B

 

参考解析：参见《公司法》第七条规定。

 

10[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的(　　)。

 

A.业务集中制度

 

B.业务统一制度

 

C.业务隔离制度

 

D.业务分散制度

 

参考答案：C

 

参考解析： 除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

 

11[单选题] 根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取(　　)证券市场禁入措施。

 

A.3～5年

 

B.5～10年

 

C.10～15年

 

D.终身

 

参考答案：B

 

参考解析： 参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

 

12[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

 

A.1万元以上5万元以下

 

B.1万元以上10万元以下

 

C.5万元以上10万元以下

 

D.5万元以上20万元以下

 

参考答案：B

 

参考解析： 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

 

13[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。

 

A.单一客体

 

B.复杂客体

 

C.简单客体

 

D.任何客体

 

参考答案：B

 

参考解析： 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

 

14[单选题] 证券经营机构有下列(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

 

A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

 

B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

 

C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

 

D.从事或参与内幕交易和操纵行为

 

参考答案：A

 

参考解析： 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

 

15[单选题] (　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

 

A.非法集资类犯罪

 

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

 

C.欺诈发行股票、债券罪

 

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

 

参考答案：B

 

参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

 

16[单选题] 收购要约约定的收购期限为(　　)。

 

A.10日—30日

 

B.10日—45日

 

C.30日—45日

 

D.30日—60日

 

参考答案：D

 

参考解析： 根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

 

17[单选题] 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

 

A.全国人民代表大会

 

B.国务院

 

C.中国证券业协会

 

D.证券监管部门

 

参考答案：B

 

参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

 

18[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于(　　)。

 

A.中国证监会

 

B.证券交易所

 

C.业务决策机构

 

D.证券公司总部

 

参考答案：D

 

参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

 

19[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

 

A.10

 

B.15

 

C.20

 

D.30

 

参考答案：B

 

参考解析： 《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

 

20[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

 

A.发行数额在200万元以上的

 

B.利用募集的资金进行违法活动的

 

C.转移或者隐瞒所募集资金的

 

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

 

参考答案：A

 

参考解析： 欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

 

21[单选题] 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

 

A.1

 

B.2

 

C.3

 

D.5

 

参考答案：C

 

参考解析： 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

 

22[单选题] 证券金融公司根据(　　)的决定设立。

 

A.国务院

 

B.中国证券业协会

 

C.中国证券监督管理委员会

 

D.证券交易所

 

参考答案：A

 

参考解析： 证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

 

23[单选题] 证券公司可以通过设立(　　)的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

 

A.单一性

 

B.综合性

 

C.集团性

 

D.特定性

 

参考答案：B

 

参考解析： 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

 

24[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

 

A.30%

 

B.50%

 

C.70%

 

D.90%

 

参考答案：C

 

参考解析： 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

 

25[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

 

A.1%～3%

 

B.1%～5%

 

C.3%～5%

 

D.5%～10%

 

参考答案：B

 

参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。