一、选择题
1.企业发行债务融资工具应在( )注册。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
正确答案:B
解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。
2.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
正确答案:D
解析:本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
3.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②侵占、挪用基金财产
③不公平地对待其管理的不同基金资产
④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
正确答案:A
解析:本题考查私募基金业务禁止行为。私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为( )。
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
正确答案:C
解析:本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
5.按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
正确答案:A
解析:选项B：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。 选项C：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
选项D：考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。
6.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立( )。
①转融通专用资金账户
②转融通担保资金账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④
正确答案:D
解析:本题考查转融通业务专用资金账户。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
7.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的( )。
A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%
B.收购股份不必经股东大会决议
C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
D.所收购的股份应当在1年内转给职工
正确答案:B
解析:本题考查股份有限公司股份回购。公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。
8.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于( )。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正确答案:D
解析:本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。 全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的。
9.融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理( )。
①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
正确答案:D
解析:本题考查违约处置的程序。还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国证券登记结算有限责任公司和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。
10.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。
A.只能直接向委托人支付
B.可以由证券公司利用特定账户代收
C.可以由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易
正确答案:B
解析:证券公司代销金融产品的相关内容。再通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
11.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起( )个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起( )个工作日内作出批准或不予批准的决定。
A.5;10
B.5;20
C.10;20
D.10;30
正确答案:B
解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。非金融机构开展基金托管业务的条件 (1)准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：
①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。
(2)从业人员方面：
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
(3)制度建设方面：需具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
(4)非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
(5)审核程序。非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
12.按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为( )。
A.双边法律关系与多边法律关系
B.确认性法律关系与创设性法律关系
C.第一性法律关系与第二性法律关系
D.纵向法律关系与横向法律关系
正确答案:C
解析:本题考查法律关系的分类。按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系，选项C正确。
13.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36
正确答案:C
解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，财务顾问主办人应当具备下列条件： 1.具有证券从业资格;
2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.最近24个月无违反诚信的不良记录;
7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
9.中国证监会规定的其他条件。
14.按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A.2;3
B.1;5
C.1：2
D.3;10
正确答案:B
解析:本题考查《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:A
统 计： 本题共被作答3次 。 解析:本题考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。
16.发行人最后一次付息兑付日前( )个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
17.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
正确答案:B
解析:本题考查募集设立。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
18.《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一( )单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户
正确答案:D
解析:本题考查《期货交易管理条例》第二十九条的规定，期货公司应当为每1个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
19.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告，并于( )个交易日内提交重大事项报告。
A.1;3
B.1;5
C.3;5
D.3;10
正确答案:A
解析:本题考查重大事项报告的期限。 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
20.下列关于投资基金的说法中错误的是( )。
A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资推出等方面，为创业投资基金提供便利服务
D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告
正确答案:B
解析:本题考查投资基金相关知识。中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
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