金融类题库12021-12-01

【 判断题 】 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。（ ）

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【 判断题 】 按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（ ）

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【 判断题 】 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是上证红利指数。（ ）

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【 判断题 】 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（ ）

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【 判断题 】 证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（ ）

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【 判断题 】 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（ ）

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【 判断题 】 公募证券是向特定的投资者发行的证券。（ ）

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【 判断题 】 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（ ）

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【 判断题 】 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负值、股东权益总额毫无影响。（ ）

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【 判断题 】 凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（ ）

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【 判断题 】 证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。（ ）

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【 判断题 】 合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（ ）

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【 判断题 】 未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ）

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【 判断题 】 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（ ）

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【 判断题 】 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ）

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【 判断题 】 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（ ）

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【 判断题 】 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。（ ）

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【 判断题 】 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（ ）

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【 判断题 】 存托凭证是指在境外上市的股票或债券。（ ）

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【 判断题 】 IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（ ）

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【 判断题 】 在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）

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【 判断题 】 可转换债券是一种附有转股权的债券。（ ）

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【 多选题 】 我国证券交易所的理事会具有的职责有（ ）。

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【 多选题 】 下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（ ）。

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【 多选题 】 下列关于基金管理费的说法，正确的是（ ）。

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