根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告 Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露 Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售 Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售 Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售

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• 1A公司为科创板上市公司，下列人员减持A公司首发前股份的行为符合有关法律规定的是（　　）。 Ⅰ．上市公司控股股东

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 2当上交所科创板出现发行人实际控制人以及没有或者难以认定实际控制人时，下列发行人股东所持股票的锁定期安排

  • A.发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的51%

  • B.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东也应当承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月

  • C.对作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月

  • D.对存在刻意规避股份限售期要求的，上交所将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定

  • E.员工持股计划、持股5%以下的位列于应予以锁定51%股份范围的股东，不适用于36个月锁定期

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• 3对于上市委委员的任职条件、聘任程序以及解聘情形等，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．上市委委员主要由三十至四十

  • A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（　　）情形时，上交所可

  • • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 
    

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• 5A公司为存在特别表决权股份的上海某科技创新企业，其申请首次公开发行股票注册并应当符合以下哪些要求（　　）？

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据相关法律法规的要求，首次公开发行股票并在科创板上市需要提交的申请文件包括（　　）。 Ⅰ．招股说明书 Ⅱ．发

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 7科创板首次公开发行股票，下列哪些关于网下发行比例规定是错误的（　　）。 Ⅰ．公开发行后总股本不超过4亿股的，网

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8A公司为某科创板上市公司，且其上市时尚未盈利，下列关于其在公开发行股票后的禁止性行为正确的是（　　）。

  • A.A公司不得制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策

  • B.A公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露

  • C.A公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适当延长

  • D.A公司重大资产重组或者发行股份购买资产，标的资产应当符合科创板定位，不必与公司主营业务具有协同效应

  • E.A公司即使达到一定规模，也不得分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市

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• 9科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是（　　）。

  • A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

  • B.个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）而且参与证券交易12个月以上

  • C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估

  • D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书；客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托

  • E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价

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• 10下列关于科创板股票市价申报的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制股票的连续竞价期间

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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