发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）

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• 1国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的TN措施中符合法律规定的是（　　）

  • A.查询被调查单位或个人的资金帐户、证券帐户、银行帐户

  • B.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖

  • C.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助

  • D.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

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• 2下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是（　　）

  • A.只有金融期货期权，没有金融期权期货

  • B.金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利、

  • C.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方收益是无限的

  • D.金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金

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• 3假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，己经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表人期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年。

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• 4深交所中小板企业，需要提供网络投票的情形（　　）

  • A.股权分置改革

  • B.证券投资，投资额占净资产50％以上且超过5000万

  • C.配股，但实际控制人承诺全额现金认购

  • D.对上市公司和社会股东有重大影响

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• 5下列债权人未接到通知书可以自公告之日起45日内要求公司清偿债务或提供担保的有（　　）

  • A.吸收合并

  • B.新设合并

  • C.减资

  • D.分立

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• 6企业确认的下列各项资产减值损失中，以后期间不得转回的有（　　）

  • A.采用成本模式后续计量的投资性房地产

  • B.商誉

  • C.存货

  • D.可供出售金融资产

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• 7以下关于高危行业计提及使用安全生产费用会计处理正确的是（　　）

  • A.提取安全生产费用时应借记“生产成本”或当期损益，贷记“专项储备”

  • B.使用专项储备时应按照实际支出的金额借记“专项储备”贷记“银行存款”

  • C.使用专项储备时，应按照实际支出的金额借记“在建工程”贷记“银行存款”等

  • D.使用专项储备形成固定资产的，在固定资产达到预定可使用状态时应借记“固定资产”贷记“在建工程”并同时确认相同金额的累计折旧，借记“专项储备”贷记“累计折旧”

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• 8在收购上市公司时，以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（　　）

  • A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公可已发行股份的比例超过30％

  • B.已持有上市公司51％股权，因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58％

  • C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

  • D.在一个上市公司：中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2％

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• 9深交所主板上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（　　）

  • A.最近2年连续亏损(净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据)

  • B.财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月

  • C.未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月

  • D.最近1年会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值

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• 10某中小板上市公司董事的配偶在下列期间买卖本公司股票，以下符合规定的有（　　）

  • A.董事于8月5日买入股票，上市公司于9月10日公告季度报告

  • B.董事于9月5日买入股票，上市公司于9月18公告业绩快报

  • C.上市公司于8月21日披露重大事件，董事于8月22日买入股票

  • D.上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月20日依法披露重大重组事项，董事于10月21日卖出股票

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