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• 1下列关于证券交A易所的说法正确的是（　　）

  • A.是实行自律管理的法人

  • B.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员

  • C.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。

  • D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

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• 2市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（　　）

  • A.前10名股东中的自然人股东

  • B.信托公司以信托资产认购

  • C.证券投资基金

  • D.QFII

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• 3发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关

  • A.证券上市第二年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符

  • B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上

  • C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

  • D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组

  • E.盈利预测净利润5 000万元，实际实现净利润4 000万元

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• 4某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说

  • A.上市公司应承担赔偿责任

  • B.投资者可以提起民事诉讼赔偿

  • C.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带赔偿责任

  • D.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任

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• 5以下属于内幕消息的有（　　） A.营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％ B.经理发生变动 C.公

  • 以下属于内幕消息的有（　　）

    • A.营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

    • B.经理发生变动

    • C.公司发生重大亏损

    • D.公司增资

  • 
    

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• 6某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（　　）

  • A.3年内不转让取得的上市公司A股股份

  • B.其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元

  • C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准

  • D.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。

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• 7假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、高的有（　　）

  • A.谢某担任某企业法定代表入，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年；

  • B.公司技术副经理17岁，为发明天才，已经拥有4项发明专利，并从15岁起从事发明创造负担家庭生活；

  • C.李某为甲公司经理，因公司经营不善，导致公司破产，自申请破产清算之日起已超过3年

  • D.张某在担任甲公司法定代表入期间，因公司输油管道发生爆炸，导致5人死亡，张某负有重大过失责任，被判处刑罚，执行期满未逾5年

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• 8规模较小的一人有限公司可以不设（　　）

  • A.董事会

  • B.监事会

  • C.经理

  • D.股东会

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• 9某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IP0。重组方案和被重组方200

  某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IP0。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如下：

  单位：亿元

  

  发行人2007年资产总额10亿元，营业收入12亿，利润总额3亿；与被重组方没有可抵扣的关联交易，则以下说法正确的有（　　）

  • A.方案一，需要发行人运行1个会计年度后方可进行IP0

  • B.方案二，发行人不需要运行1个会计年度，但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

  • C.方案三，发行人需要运行3个会计年度方可IP0

  • D.方案四，对发行人运行时间没有要求，但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表

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• 10某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面账面价值18

  • A.转让时转让产生的收益为1000万

  • B.转让时转让产生的收益为600万

  • C.转让时确认的其他业务成本为1800万

  • D.转让时确认的其他业务成本为2400万

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