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• 1境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据《上市公司收购管理办法》，应向证监会提交的文件有（　　）

  • A.其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明；

  • B.财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司能力的核查意见

  • C.收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明

  • D.基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明

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• 22011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月

  • A.非公开发行股票

  • B.配股

  • C.发行可转换公司债券

  • D.公开发行公司债券

  • E.公开增发新股

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• 3中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示

  • A.预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％的

  • B.最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分

  • C.最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责

  • D.公司股票被实施退市风险警示

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• 4下列网络投票说法正确的有（　　） A.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准 B.创业板股权激励需提

  下列网络投票说法正确的有（　　）

  • A.同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准

  • B.创业板股权激励需提供网络投票

  • C.上市公司股东大会应当在交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间内进行

  • D.创业板重大资产重组时需要提供网络投票，而中小板重大资产重组，总价较经审计的账面净值溢价20％以上时才需要提供网络投票

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• 5上市公司有权提议召开临时董事会的有（　　）

  • A.3％的股东

  • B.独立董事

  • C.监事会

  • D.1／3以上董事

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• 6以下属于独立董事的特别职权的有（　　） A.对金额高于300万元或高于最近经审计净资产的5％的关联交易，发表意见后

  以下属于独立董事的特别职权的有（　　）

  • A.对金额高于300万元或高于最近经审计净资产的5％的关联交易，发表意见后，提交董事会讨论

  • B.聘用会计师事务所，1／2以上独董发表意见，提交董事会讨论

  • C.上市公司年度报告被注册会计师出具保留意见的审计报告，独立董事应发表独立意见

  • D.董事会做出现金分红方案，独立董事应当对此发表意见

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• 7某主板上市公司最近一期经审计的净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（　　）

  • A.向持有公司6％股份的股东提供的担保

  • B.向监事提供某地的销售代理权

  • C.向监事担任的董事的公刮购买3000万元的机器设备

  • D.对外担保金额800万元

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• 8上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有（　　）

  • A.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行

  • B.董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

  • C.董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任

  • D.董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

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• 9以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（　　）

  • A.创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让

  • B.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定

  • C.上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定

  • D.深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

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• 10以下关于股权激励说法正确的有（　　） A.全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10％ B.股票期

  以下关于股权激励说法正确的有（　　）

  • A.全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10％

  • B.股票期权不得转让、不得用于担保

  • C.上市公司非公开发行至募集资金到位后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案

  • D.发行标的是增量的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50％

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