以下系上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）

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• 1下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（　　）

  • A.因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份

  • B.因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份

  • C.因奖励本公司职工而收购了公司己发行股份总额10％的股份，并于回购后1年内转让给了职工

  • D.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

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• 2甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的

  • A.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益

  • B.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行

  • C.股东要求董事会收回收益，董事会在30口内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼

  • D.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益

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• 3以下哪些属于公司必须登记的事项（　　）

  • A.公司名称、住所

  • B.注册资本

  • C.实收资本

  • D.营业期限

  • E.公司类型

  • F.董事长姓名

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• 4下列属于证券投资者保护基金来源的是（　　）

  • A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20％纳入基金

  • B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入

  • C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  • D.经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资

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• 5根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（　　）

  • A.依法向有关责任方追偿所得

  • B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金

  • C.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

  • D.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资

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• 6关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（　　）

  • A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准

  • B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

  • C.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于三人

  • D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

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• 7某人被证监会采取证券市场禁入措施，那在禁入期间不能担任（　　）

  • A.非上市公司的董事长

  • B.上市公司的控股股东

  • C.上市公司的财务总监

  • D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

  • E.投行人员

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• 8如果建造合同的结果能够可靠估计，企业应根据完工百分比法在资产负债表曰确认合同收入和合同费用，对于成本加成
  如果建造合同的结果能够可靠估计，企业应根据完工百分比法在资产负债表曰确认合同收入和合同费用，对于成本加成合同的结果能够可靠估计的认定标准为同时具备以下条件：与合同相关的经济利益很可能流入企业；实际发生的合同成本能够清楚区分和可靠地确定。（　　）
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• 9甲上市公司截至2013年12月31日经审计的净资产为6，5亿元，拟收购乙公司30％的股权，乙公司截至2013年12月31日经审计
  _{甲上市公司截至2013年12月31日经审计的净资产为6，5亿元，拟收购乙公司30％的股权，乙公司截至2013年12月31日经审计的净资产为7亿元，成交金额为4亿元，则甲上市公司收购乙公司30％的股权构成重大资产重组。（　　）}
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• 10企业授予职工的权益结算的股份支付和现金结算的股份支付，应纳入财务报表进行确认和计算，并都采用公允价值计量
  企业授予职工的权益结算的股份支付和现金结算的股份支付，应纳入财务报表进行确认和计算，并都采用公允价值计量，构成企业人工成本的一部分（　　）
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