以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（ ）。[2015年9月真题]

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• 1证券公司A.净资本的60％ B.净资产的60％ C.净资本的40％ D.净资产的40％发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资

  • A.净资本的60％

  • B.净资产的60％

  • C.净资本的40％

  • D.净资产的40％

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• 2上市公司发行股份购买资产，拟购买资产交易价格为9亿元，以下说法正确的是（ ）。[2015年5月真题]

  • A.若配套募集资金3亿元，则要由发审委审核

  • B.若并购重组方案构成借壳上市的，则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50%

  • C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等

  • D.过会后调整募集资金金额的，无需重新提交重组委审核

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• 3上市公司重大资产重组，购买资产实现利润盈利预测为4000万元，实际实现利润3000万元，则以下说法正确的有（ ）。[2015

  • A.保荐机构需要在股东大会上公开说明未达到盈利预测的原因

  • B.保荐机构和上市公司法定代表人需要在股东大会上公开致歉

  • C.上市公司法定代表人应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

  • D.证监会需对保荐机构出具警示函

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• 4以下说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]

  • A.董事会专门委员会对股东大会负责

  • B.提名委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人

  • C.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人

  • D.审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士，由该会计专业人士独立董事担任召集人

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• 5以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（ ）。[2015年11月真题]

  • A.上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应当不少于2人

  • B.内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见

  • C.内部审计部门应当在业绩快报对外披露后，对业绩快报进行审计

  • D.上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证，出具内部控制审计报告或者鉴证报告

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• 6以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（ ）。[2015年真题] Ⅰ．保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ．保

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7以下哪些属于证监会的监管措施 （ ）[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8关于金融资产转移，下列项目中，应终止确认金融资产的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．乙公司系甲公司子公司，甲公司以不

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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• 9某建筑公司签订了一项总金额为120万元的固定造价合同，最初预计总成本为100万元。第一年实际发生成本70万元，年

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  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10以下属于其他综合收益核算的内容的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．可供出售外币货币性项目的汇兑差额 Ⅱ．权益结算

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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