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• 1证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。

  • A.债券市场二级投资

  • B.股票市场二级投资

  • C.固定资产投资

  • D.长期股权投资

  • E.营业网点建设

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• 2下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。

  • A.无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让

  • B.发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件

  • C.内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员

  • D.挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素

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• 3地方政府专项债券7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。

  • A.30％

  • B.40％

  • C.50％

  • D.60％

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• 4下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。

  • A.特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让

  • B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

  • C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让

  • D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让

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• 5超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。

  • A.本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量－主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

  • B.本次发行的新股数量＝发行包销股份数量十超额配售选择权累计行使数量

  • C.本次发行的新股数量＝发行包销股份数量＋超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

  • D.本次发行的新股数量＝发行包销股份数量－超额配售选择权累计行使数量＋主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

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• 6甲公司发行面值为100元的优先股100万份，甲公司能自主决定是否派发股息，当期末未派发的股息不会累积到下一期。
  超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（）。
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• 72015年12月31日，甲公司的交易性金融资产和可供出售金融资产分别增加20万、40万，甲公司适用的所得税税率为25％，甲

  • A.155

  • B.135

  • C.125

  • D.165

  • E.145

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• 8下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（）。

  • A.挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行

  • B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象

  • C.核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过

  • D.以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行

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• 9下列公司2015年经审计的合并报表财务数据如下表： 保荐代表人胜任能力,历年真题,2016年11月保荐代表人《投资

  下列公司2015年经审计的合并报表财务数据如下表：

  

  构成重大资产重组的是（）。

  • A.甲公司持有未纳入合并报表的丙公司40％股权，拟以6000万对外出售

  • B.甲公司拟向丁公司采购生产经营用原材料，一次性采购6000万

  • C.甲公司以4800万购买乙公司80％股权

  • D.甲公司与张某共同设立某公司，甲公司出资6000万，持有60％股权

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• 10根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是（ ）。

  • A.最近 3 个会计年度未发生连续亏损

  • B.最近 24 个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实

  • C.最近 12 个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚

  • D.最近 36 个月内累计公开发行债务融资工具不少于 3 期，公开发行规模不少于 100 亿元

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