根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数的说法，正确的是（）。

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• 1根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，下列关于涉军企事业单

  • A.未取得武器装备科研生产许可的企事业单位挂牌交易，豁免办理涉密信息披露审查

  • B.涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见

  • C.为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构，应具有从事军工涉密业务咨询服务资格

  • D.涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，公司章程中应包含军工事项特别条款

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• 2某公司发行面值为100元人民币的优先股100万股，公司能自主决定是否派发优先股股息，当期末派发的股息不累计至下

  • A.复合金融工具

  • B.金融负债

  • C.金融资产

  • D.权益工具

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• 3根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。

  • A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》

  • B.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告

  • C.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因

  • D.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

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• 4根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。

  • A.自发行人股票挂牌上市之日起

  • B.自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起

  • C.自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起

  • D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

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• 5甲公司为上市公司，乙公司持有甲公司28%的股权，为甲公司控股股东；孙某持有乙公司80%的股权，为甲公司实际控制人，赵

  • A.张某将其持有甲公司5%的股权全部以赠与的方式赠送给赵某，则张某免于编制权益变动报告书

  • B.由于甲公司履行减资程序，使得王某持有甲公司的股权由6%增加至12%，减资完成后王某成为公司第三大股东，王某无需编制权益变动报告书

  • C.乙公司增持甲公司股权，增持完成后持有甲公司33%的股权，乙公司应聘财务顾问对权益变动报告书出具核查意见

  • D.张某通过协议转让方式取得甲公司8%的股权，需编制简式权益变动报告书，且公告后2日内不得再行买卖该上市公司的股票

  • E.孙某将乙公司的全部股权协议转让给由孙某实际控制的丙公司，丙公司应当聘请财务顾问对权益变动报告书出具核查意见

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• 6国有股东发行可交换公司债券，当其为非国有独资的公司制企业时，债券发行方案在董事会审议后，应当在公司股东会（股

  • A.10；5

  • B.15；10

  • C.20；5

  • D.50；5

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• 7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。

  • A.创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • B.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  • C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

  • D.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 8根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。

  • A.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%

  • B.证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易

  • C.中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示

  • D.中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

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• 9以修改其他债务条件进行的债务重组，如果债务重组协议中涉及或有应付金额，该或有应付金额最终没有发生的，不考虑

  • A.对已确认的或有负债，不再进行冲减处理

  • B.冲减已确认的或有负债，确认当期其他综合收益

  • C.冲减已确认的或有负债，确认当期营业外收入

  • D.冲减财务费用

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• 10根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》，股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范

  • A.发行价的上下44%

  • B.发行价的上下30%

  • C.发行价的上下20%

  • D.发行价的上下15%

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