某上市公司董事、监事、高级管理人员、员工拟对其所在的上市公司进行收购，下列说法不正确的是（）。

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• 1创业板某上市公司拟配股，下列做法中，符合规定的是（）。

  • A.在股东大会召开前公告控股股东认配股份数量的承诺

  • B.在发行方案中约定，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之五十的，发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还已经认购的股东

  • C.股东大会特别决议通过，配股募集资金用途为临时用于向控股股东借款

  • D.通过拟投标的方式确定发行对象

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• 2某公司仅面向合格投资公开发行的公司债券在深交所申请上市，下列情况符合集中竞价交易条件的有（）。 Ⅰ．该债券信

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 3甲公司发生的下列交易事项应当按照非货币性交换进行会计处理的有（）。 Ⅰ．以原准备持有至到期的债券，换入固定资

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下列有关上交所上市公司相

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ．绿色企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 6如果企业在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），企业

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《上市公司并购重组审核工作规程》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．上市公司重大资产重组预案的披露纳入沪深证券

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB

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• 8根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（）。 Ⅰ．上市公司大股东控制的

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《优先股试点管理办法》，下列属于上市公司公开发行优先股应当满足的条件有（）。 Ⅰ．最近三个会计年度实现的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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