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• 1根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有（　　）。 Ⅰ．银行理财产品 Ⅱ．在中国证券

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅲ

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• 3根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人根据债券信用风险监测和分析结果，可以

  • A.Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 4某公司首次公开发行股票已通过发审会，在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生的下列事项中，需由证

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《公司债券发行与交易管理办法》，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行的

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  
  

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• 6根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销其保荐代表人资格；情节严重

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，对于预备用于交换的上市公司股票应符合的条件，说法正确的有

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，对于预备用于交换的上市公司股票应符合的条件，说法正确的有

  根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，对于预备用于交换的上市公司股票应符合的条件，说法正确的有（　　）。

  Ⅰ．该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  Ⅱ．用于交换的股票在提出发行申请时为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

  Ⅲ．用于交换的股票在本次可交换公司债券提出发行申请前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形

  Ⅳ．用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

  • A.Ⅱ、Ⅲ

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• 9发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（　　）。 Ⅰ．发行人更换律师事务所

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ

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• 10某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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