全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票，且发行后股东人数累计不超过200人，下列文件中，不属于要求披露的文件是（　　）。

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• 1根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列情形中，上市公司不需要在2018年1月31日前进行业绩预告的是（　　）。

  • A.甲上市公司预计2017年度净利润为－100万元

  • B.乙上市公司预计2017年度净利润为500万元，较2016年度净利润增加1000万元

  • C.丙上市公司预计2017年度净利润为3000万元，较2016年度净利润增加2000万元

  • D.丁上市公司预计2017年度净利润为5000万元，较2016年度净利润下降2500万元

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• 2根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文

  • A.2份全套申报文件电子版

  • B.2套部分申报文件单行本（复印件）

  • C.1份全套书面材料（原件）

  • D.2份全套书面材料（复印件）

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• 3关于保荐工作底稿的说法，错误的是（　　）。

  • A.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查

  • B.保荐工作底稿的保存期不少于3年

  • C.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程

  • D.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿

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• 4关于董事长，下列说法错误的是（　　）。

  • A.董事长负责主持股东大会

  • B.董事长负责召集董事会会议

  • C.董事长应当定期向公司高级管理人员了解董事会决议的执行情况

  • D.董事会可授予董事长职权，但应当在公司章程中明确规定

  • E.董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善

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• 5以下情形将导致该上市公司不能非公开发行优先股的是（　　）。

  • A.该公司2017年度财务报告被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项在发行前重大不利影响已经消除

  • B.该公司的权益被控股股东严重损害但已经消除

  • C.2015年10月该公司受到中国证监会的行政处罚

  • D.该公司2015年度至2017年度的加权平均净资产收益率分别为8%、5%、6%，票面股息率为7%

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• 62016年7月，甲上市公司收购乙公司100%的股权，构成重大资产重组。根据丁资产评估机构对本次重组出具的资产评估

  • A.甲公司总经理应在甲公司披露2016年年报时向投资者公开道歉

  • B.甲公司董事长应在甲公司披露2015年年报时向投资者公开道歉

  • C.甲公司财务总监应在甲公司召开2016年年度股东大会时向投资者公开道歉

  • D.丁资产评估机构应当在甲公司披露2017年年报时向投资者公开道歉

  • E.乙公司董事长应当在甲公司召开2016年年度股东大会时向投资者公开道歉

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• 7A上市公司2018年6月12日召开股东大会审议通过了发行股份购买资产方案，拟向自然人甲、乙、丙发行股份购买其分

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列关于上市公司定期报告涉及会计差错更正及非标审计意见的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司更正已公开披露

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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• 9根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公

  • A.Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅳ

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• 10根据《上海证券交易所股票上市规则》，下列关于上交所上市公司停复牌的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司财务会

  • A.Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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