根据《中国人民银行金融市场司关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司出现以下（　　）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。 Ⅰ．证券公司作出增资、分立及解散的决定 Ⅱ．证券公司申请破产 Ⅲ．证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项 Ⅳ．证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚 Ⅴ．证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形

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• 1下列可以作为上市公司法定代表人的有（　　）。 Ⅰ．经理 Ⅱ．董事长 Ⅲ．执行董事 Ⅳ．监事会主席 Ⅴ．高级管理人员

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据利率期限结构理论，下列关于正向的利率曲线的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．正向利率曲线向下倾斜 Ⅱ．期限越长，债

  • A.Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3某公司生产和销售单一产品，该产品单位边际贡献为2元，2016年销售量为40万件，利润为50万元，假设成本性态保持不变，

  • A.0.8

  • B.0.6

  • C.125

  • D.2

  • E.1.6

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• 4关于地方政府债务预算管理，下列说法正确的是（　　）。

  • A.非债券形式专项债务应当在证监会规定的期限内置换成一般债券

  • B.经省政府批准，计划单列市政府可以自办发行专项债券

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  • D.专项债务收入可用于公益性资本支出及经常性支出

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• 5根据《上市公司重大资产重组管理办法》，以下不属于独立财务顾问必须出具持续督导意见的事项是（　　）。

  • A.公司治理结构与运行情况

  • B.交易资产的交付或者过户情况

  • C.管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状

  • D.交易各方当事人承诺的履行情况

  • E.资产重组实施完毕后净利润的实现情况

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• 6根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2019年版）的规定，不考虑其他因素，下列关于外商投资准入特别管理的说

  • A.投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时须进行外资准入许可

  • B.证券公司的外资股比不超过51%，且在2022年取消外资股比例限制

  • C.境外自然人不得投资成为国内律师事务所合伙人

  • D.境外自然人可以以个人独资企业投资人形式从事投资经营活动

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• 7根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于上市公司增发、配股，说法正确的是（　　）。

  • A.增发发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价的90%

  • B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  • C.控股股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

  • D.持股5%以上的股东应当在董事会召开前公开承诺认配股份的数量

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• 8关于上市公司国有股东发行可交换公司债券，下列说法正确的是（　　）。

  • A.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核

  • B.国有股东为中央单位的，由国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由所在市级国有资产监督管理机构审核

  • C.上市公司国有股东发行的可交换公司债券，其利率不得超过同期银行贷款利率40%

  • D.上市公司国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格应不低于债券募集说明书公告日前10个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者

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• 9甲公司采用固定股利支付率政策，股利支付率60%，2018年甲公司每股收益5元，预期可持续增长率5%，股权资本成本15%，期

  • A.1

  • B.1.2

  • C.0.05

  • D.1.75

  • E.1.05

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• 10不考虑其他因素，下列各项中，构成甲公司关联方的是（　　）。

  • A.对甲公司具有重大影响的个人投资者丙全额出资设立的B公司

  • B.与甲公司共同出资设立合营企业的合营方长城公司

  • C.与甲公司同受乙公司重大影响的A公司

  • D.与甲公司存在长期业务往来，为甲公司提供40%原材料的黄河公司

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