甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（　　）。

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• 1根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法，错误的

  • A.上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大会审议

  • B.上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易，应当经董事会审议后及时披露

  • C.上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票，可以免予履行关联交易相关义务

  • D.上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时，公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审议

  • E.上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年重新履行审议程序及披露义务

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• 2根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司

  • A.会计报告期末每股净资产不低于1元/股

  • B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于1000万元

  • C.最近一个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万元

  • D.会计报告期末股本不少于200万元

  • E.公司及下属子公司最近24个月不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券情形

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• 3[过时]根据《证券公司次级债管理规定》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.证券公司次级债券可以以公开方式发行

  • B.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售

  • C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让；发行或转让后，债券持有人可以超过200人

  • D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的40%

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• 4根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是（　　）。

  • A.股东大会对转股价格修正方案进行表决时，持有公司可转债的股东应当参与表决

  • B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上同意

  • C.修正后的转股价格不高于表决转股价格修正方案的股东大会召开前二十个交易日该公司股票交易均价和统一交易日前一日的均价

  • D.转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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• 52018年6月15日，甲公司因出售质量不合格的产品而被乙公司起诉，至2018年12月31日，该起诉讼尚未判决，甲公司估计很

  • A.380

  • B.320

  • C.500

  • D.440

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• 6根据《上市公司收购管理办法》，下列不属于简式权益变动报告书应当披露的内容的是（　　）。

  • A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

  • B.拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

  • C.严重的证券市场失信行为

  • D.上市公司的名称、股票的种类、数量和比例

  • E.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

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• 7根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、

  • A.发行人更换律师事务所，应当中止审查

  • B.发行人更换签字律师，无需中止审查

  • C.发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序

  • D.发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请

  • E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

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• 8根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是（　　

  • A.公司上市后6个月期末收盘价低于发行价的，核心技术人员持有公司股票的锁定期限自行动延长至少6个月

  • B.自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例不得累积使用

  • C.公司股票上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

  • D.公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起5个完整会计年度内，不得减持首发前股份

  • E.公司实现盈利后，核心技术人员可以自当年年度报告披露后次日起减持首发股份

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• 9根据《深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南》，发行人提交《可交换债票面利率公告》的时间是（　

  • A.发行开始的前4交易日16:00前

  • B.发行开始的前3交易日16:00前

  • C.发行开始的前1交易日16:00前

  • D.发行开始的前2交易日16:00前

  • E.发行开始的前5交易日16:00前

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• 10在上市公司要约收购过程中，下列与财务顾问相关的说法，错误的是（　　）。

  • A.被收购公司董事会无需聘请独立财务顾问

  • B.在收购人公告要约收购报告书后20日内，收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见

  • C.收购人在作出要约收购提示性公告的同时，可提供财务顾问出具承担连带保证责任的书面承诺证明其具备履约能力

  • D.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查

  • E.收购人应当聘请财务顾问

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