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• 1根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。

  • A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

  • B.保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿

  • C.保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

  • D.保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度

  • E.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因

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• 2甲公司为建筑行业上市公司，下表列出了2019年3家同行业可比上市公司的市盈率、市净率和甲公司的2019年的财务

  甲公司为建筑行业上市公司，下表列出了2019年3家同行业可比上市公司的市盈率、市净率和甲公司的2019年的财务报告数据，利用三家可比企业的平均市盈率和市净率估计甲公司股价，分别为（　　）元/股。

  

  

  • A.43；26.95

  • B.38.7；23.58

  • C.43；20.48

  • D.38.7；17.92

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• 3根据《首发业务若干问题解答（一）》，下列关于发行人申报前后新增股东的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．申报前6个月内进

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行可交换公司债券，下列说法正确的有（　　）。

  • A.Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5某公司首次发行股票并在主板上市，该公司的实际控制人为自然人李某，根据《首发业务若干问题解答（一）》，下列有关同

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6下列关于外币财务报表折算的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．资产和负债项目应当采用资产负债表日的即期汇率进行折算

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据《上海证据交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上交

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（　　）规定。 Ⅰ．申请人

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  
  

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• 10非上市公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产、根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，下列情

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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