根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（）。

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• 1深交所某上市公司发行可转换公司债券，采取网下发行方式的，主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为（）。

  • A.不超过50万元

  • B.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的5%

  • C.不超过100万元

  • D.不超过该申购账户申购本次可转换公司债券金额的10%

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• 2根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由（）的中国证监会派出机构进行辅

  • A.发行人所在地

  • B.保荐代表人所在地

  • C.保荐机构所在地

  • D.发行人上市地

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• 3深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定

  • • A.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

    • B.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

    • C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    • D.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票

  • 
    

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• 4上交所某上市公司，2016年未经审计的净资产为8亿元，对于与某一关联方的交易，2017年度进行交易总额高于（）的，应当作

  • A.4000万元

  • B.5000万元

  • C.1000万元

  • D.3000万元

  • E.2500万元

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• 5甲公司是一家生产和销售高效照明产品的企业，国家为了支持高效照明产品的推广使用，通过统一招标的形式确定中标

  • A.甲公司确认其他收益1000万元

  • B.甲公司确认营业外收入1000万元

  • C.甲公司确认管理费用－1000万元

  • D.甲公司确认主营业务收入1000万元

  • E.甲公司确认递延收益1000万元

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• 6某公司为全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司，该公司拟发行股份购买资产且构成重大资产重组，以下说法正确

  • A.该公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准

  • B.该公司向特定对象发行股份作为交易对价的，应当以董事会召开前一定期间内该公司股票的市场价格为定价依据

  • C.独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起，应当对该公司进行终身督导

  • D.该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金，支付拟购买资产的交易对价

  • E.本次重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起至少12个月内不得转让

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• 7下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（）。

  • A.丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程

  • B.乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度

  • C.丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D.该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务

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• 8深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定

  • A.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

  • B.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

  • C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

  • D.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票

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• 9深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超过（）。

  • A.6个月

  • B.24个月

  • C.3个月

  • D.12个月

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• 10下列不属于首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的是（）。

  • • A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

    • B.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见

    • C.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

    • D.保荐机构关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的核查意见

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