您可能感兴趣的试题

• 1下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（）。

  • A.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，登记结算机构可取消其会员资格

  • B.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查

  • C.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分

  • D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2上市公司推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过该次股权激励计划拟授予权益数量的（）。

  • A.10%

  • B.20%

  • C.5%

  • D.30%

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）。

  • A.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查

  • B.发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请

  • C.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月

  • D.发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4甲上市公司（原股本1500万股）于2017年9月30日通过向A公司原股东定向增发1800万股普通股对A公司进行合并，取得A公

  • A.36000万元

  • B.33000万元

  • C.30000万元

  • D.18000万元

  • E.35000万元

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5下列有关非金融企业债务融资工具簿记建档的说法，正确的是（）。

  • A.簿记管理人应加强簿记文档管理，认真核对，完整保存申购定单、集体决策记录等簿记相关资料，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止

  • B.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度，对债务融资工具发行利率（价格）、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策，参与集体决策的总人数不得少于两名

  • C.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可以在各自场所分别进行簿记

  • D.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券承销部对簿记建档过程进行全程监督

  • E.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露薄记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市

  • A.在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名

  • B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货

  • C.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项

  • D.上市公司公开增发股份

  • E.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时，应以（）为基准日。

  • A.该项目初步询价开始前一个交易日

  • B.该项目初步询价开始前两个交易日

  • C.该项目初步询价开始前二十个交易日

  • D.该项目初步询价日

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8以下关于资产支持证券存续期内的信息披露，说法正确的是（）。

  • A.资产支持证券存续期内，原始权益人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告

  • B.聘请资信评级机构针对资产支持证券出具评级报告的，在评级对象有效存续期间，应当于资产支持证券存续期间内每年的4月30日前向合格投资者披露上年度的定期跟踪评级报告，并应当及时披露不定期跟踪评级报告

  • C.资产支持证券设立不足两个月的，应编制和披露年度资产管理报告

  • D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，管理人及其他信息披露义务人应当按照计划说明书的约定，定期披露循环购买符合入池标准的资产规模及循环购买的实际操作情况

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 92017年1月，甲公司销售一批原材料给乙公司，价格为1500万元，2017年7月，乙公司发生财务困境，无法按合同约定偿还该笔

  • A.1020万元

  • B.720万元

  • C.320万元

  • D.620万元

  • E.300万元

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，下列关于创业板公司招股

  • A.发行人应披露报告期内所发生的全部关联交易的简要汇总表

  • B.发行人应按对业务经营的重要性程度列表披露与其业务相关的主要固定资产、无形资产等资源要素

  • C.发行人董事、监事、高级管理人员在近两年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因

  • D.发行人应针对实际情况描述相关风险因素，并明确披露相应的风险对策

  • E.发行人是信息披露的第一责任人，发行人的信息披露应真实、准确、完整、及时D

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做