根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，下列属于自然人参与基础层股票发行和交易条件的是（　　）。

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• 1某产品本月完工26件，月初无在产品，月末在产品10件，平均完工程度40%，本月发生直接生产成本2600元，辅助生产成本400

  • A.在产品成本1000元

  • B.完工产品成本2600元

  • C.在产品成本600元

  • D.单位成本67元

  • E.完工产品成本3000元

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• 2根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司应当从组织架构，权责分工、流程设置等方面保证业务部门

  • A.合理性

  • B.独立性

  • C.健全性

  • D.制衡性

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• 3某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，公开发行前股本为3.51亿股，根据《深交所创业板股票上市规则》，该公司

  • A.超过0.351亿股

  • B.超过0.49亿股

  • C.超过0.39亿股

  • D.超过0.8775亿股

  • E.超过1.17亿股

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• 4外国某农业专家计划于2020年7月底与中国内地企业甲共同设立经营主体乙企业，并主营小麦种子生产。根据《外商

  • A.乙可以采用合伙企业组织形式

  • B.若该专家与甲无法达成合作意向，可以通过设立一人有限公司方式实现其在中国的投资

  • C.该专家可以控股乙企业

  • D.若乙采用有限责任公司形式，该专家转让其在乙股权时，须经乙公司董事会审议通过

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• 5甲公司2019年发生以下交易和事项：（1）销售商品收入24000万元，结转成本19000万元；（2）采用公允价值后续计量的投资性房

  • A.6800方元

  • B.8200万元

  • C.6200万元

  • D.5200万元

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• 6根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，发行人尚未盈利的，首次公开发行证券采用询价方式的，网下初

  • A.65%

  • B.60%

  • C.70%

  • D.80%

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• 7根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于可转换公司债券的说法，正确的是（　　）。

  • A.可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年

  • B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东

  • C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的60%

  • D.证券公司或上市公司可以作为发行可转债的担保人

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• 8发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表

  • A.Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可在上交所认购和交易的债券品种包括（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列关于验收商品的控制活动的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．验收部门应比较所收商品与订购单上的要求是否相符，如

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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