根据《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行短期公司债券的期限为1年及以下，具体期限由发行人根据生产经营资金需求和市场情况确定 Ⅱ．在一定前提下，发行人可自主确定发行期数和每期发行规模 Ⅲ．公开发行短期公司债券，发行人可自主选择是否进行主体信用评级，但应当进行债券信用评级 Ⅳ．发行人应当在募集说明书中披露募集资金具体用途，合理解释融资需求。用于长期投资需求，发行人需在申请文件中做出特别说明并提供合理依据 Ⅴ．发行人主体

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• 1根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，上市公司非公开发行股票，可视为一个发行对象的有（　　）。 Ⅰ．证券投资

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2某注册会计师在首次公开发行审计业务中拟向银行函证，根据《关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》，下列说

  • A.在采用纸质方式回函的情况下，银行业金融机构原则上应当在银行询证函原件上确认、填写相关信息并签章

  • B.银行业金融机构应当收到符合规定的询证函之日起7个工作日内，按照要求将回函直接回复会计师事务所或交付该注册会计师

  • C.如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函，应当立即通知会计师事务所及该注册会计师，以保证回函效率

  • D.银行业金融机构可拒绝该注册会计师提出的提供资金池等创新业务相关信息的要求

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• 3根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，公司债券受托管理事务报告必须涵盖的内容不包括（　　）。

  • A.债券信用评级发生变化

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• 4下列审计程序中，与查找隐瞒销售收入最不相关的是（　　）。

  • A.从次年1月主营业务收入明细账记录中抽取某些项目，检查相应的记账凭证，发运单和销售发票

  • B.以当年12月31日主营业务收入明细账记录为起点，抽取项目，检查相应的记账凭证，发运凭证和销售发票

  • C.抽取本年度12月31日开具的销售发票，检查相应的发运凭证和账簿记录

  • D.抽取本年度12月31日的发运凭证，检查相应的销售发票和账簿记录

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• 5上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权

  • A.20%

  • B.50%

  • C.30%

  • D.10%

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• 6科创板上市公司拟发行股份购买资产，下列上市公司自上市后均未收购过其他资产。根据《上海证券交易所科创板上

  • A.甲公司拟发行股份4%收购A公司，交易金额3亿元，本次交易构成重大资产重组

  • B.丁公司拟发行股份6%收购D公司，交易金额8亿元，本次交易不构成重大资产重组

  • C.戊公司拟发行股份4%收购E公司，交易金额9亿元，本次交易不构成重大资产重组

  • D.乙公司拟发行股份3%收购B公司，交易金额8亿元，同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价，本次交易不构成重大资产重组

  • E.丙公司拟发行股份2%收购C公司，交易金额5亿元，同时募集配套资金6000万元，本次交易不构成重大资产重组

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• 7根据《公司法》，股份有限公司设立监事会，其成员不少于（　　）。

  • A.七人

  • B.五人

  • C.三人

  • D.一人

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• 8根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》，下列情形中，科创板上市公司不

  • A.最近一个报告期净利率同比下降

  • B.提议股东在后3个月存在减持计划

  • C.最近一个会计年度营业收入低于1000万元

  • D.送转后每股收益低于0.5元

  • E.存在限售股的，在相关股东所持限售股解除限售前后3个月内

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• 9根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递

  • A.原则上不得少于5年

  • B.原则上不得少于4年

  • C.原则上不得少于3年

  • D.原则上不得少于2年

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• 10以下税种产生的税收收入，全部属于中央政府固定收入的是（　　）。

  • A.企业所得税

  • B.消费税

  • C.车船税

  • D.印花税

  • E.个人所得税

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