我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于__________，一级资本充足率不得低于__________，资本充足率不得低于__________。（ ）

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• 2下列属于资产支持证券管理人职责的有（ ）。 Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ.按照规定或

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• 3上市委以召开审议会议的形式履行职责，以下关于上市委审议会议的说法正确的是（?? ）。

  • A.上交所根据发行上市审核工作进度，安排上市委审议会议，确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加，至少有一名法律或者会计专家

  • B.审议会议召开前，参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触

  • C.参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交《委员工作底稿》，列明关注的主要问题、对中介机构履职情况的意见和建议等内容。《委员工作底稿》的内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致

  • D.委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当于审议会议召开五个工作日前将《回避或缺席申请》提交上交所

  • E.上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，不得再次提请上市委审议

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• 4注册会计师在审计时，甲公司经审计的合并应收账款余额为2000万元，甲公司应收账款项目母公司计提了300万元坏账

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  • B.1700万元

  • C.1600万元

  • D.1620万元

  
  

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• 5以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中，属于信贷承诺事项的有（ ）。 Ⅰ.不可撤销的贷款承诺 Ⅱ.商

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  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 7根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主

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• 8以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

  • A.首次公开发行股票并上市

  • B.上市公司公开增发

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• 9"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适

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• 10证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

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