下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题] Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

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• 4某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）。 Ⅰ.变更募集资金 Ⅱ.发

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  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6（ ）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人 Ⅲ.项目协办人 Ⅳ

  • A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅴ

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• 7以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（ ）。

  • • A.主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次

    • B.创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次

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  • 
    

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• 9保荐代表人出现下述（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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