甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ）。[2014年12月真题] Ⅰ..甲的员工李某的弟弟 Ⅱ.持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公司股份 Ⅲ.为甲提供融资安排的某信托公司 Ⅳ.与甲公司联营的乙公司

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• 1以下构成一致行动人的有（ ）。 Ⅰ.投资者之间存在合作关系 Ⅱ.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列情形为拥有上市公司控制权的有（ ）。 Ⅰ.投资者为上市公司持

  • A.I

  • B.Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

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• 3某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。

  • A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10％

  • B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书

  • C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让

  • D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司

  • E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作

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• 5个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

  • A.获得证券从业资格证书

  • B.未负有到期未清偿的债务

  • C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

  • D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

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• 6根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下说法正确的是（ ）。

  • A.收购人自愿以要约方式收购非上市公司股份的，其预订收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的10％

  • B.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书

  • C.收购人持有的被收购非上市公众公司的股份，在收购完成后6个月内不得转让

  • D.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态，可以收购非上市公众公司

  • E.收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报表、证券估值报告，并配合被收购公司或其聘请的独立财务顾问的尽职调查工作

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• 7根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.股东大会就重大资产重组事项作

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列关于并购安全审查制度的说法，正确的是（ ）。

  • A.外国投资者甲与境内乙、丙合资设立外商投资企业丁，甲、乙、丙分别持有丁40％、45％、15％，丁为军工配套企业，丙拟将所持丁的投票权委托给甲，属于审查范围

  • B.外国投资者拟收购境内国家驰名商标餐饮企业60％股权，属于审查范围

  • C.外国投资者购买境内军工、基础设施类企业股权需要审查

  • D.甲乙丙为外国投资者，拟通过定向增发方式取得某军工厂，完成后所持比例为15％、19％、18％

  • E.外国投资者甲通过协议转让方式取得乙上市公司51％股权，拟发出收购要约，属于审查范围

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• 9根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错

  • A.Ⅰ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10外国投资者以股权并购境内公司所涉及到的股权的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.外国投资者应当聘请在中国注册登记的中

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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