下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（ ）。

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• 1某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（ ）。

  • A.1200万股

  • B.600万股

  • C.1440万股

  • D.1160万股

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• 2关于参与首次公开发行股票询价和网下申购业务的投资者备案，正确的是（ ）。

  • A.保险公司可自行在中国证券业协会备案

  • B.个人投资者在主承销处备案

  • C.私募股权公司可自行在中国证券业协会自行备案

  • D.信托计划可自行在中国证券业协会自行备案

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• 3以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）。

  • A.分销商可向询价对象提供

  • B.主承销商可在自己网站上披露

  • C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

  • D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

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• 4超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是（ ）。

  • A.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

  • B.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量

  • C.本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

  • D.本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

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• 5下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（ ）。

  • A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

  • B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价

  • C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10％

  • D.剔除部分不得参与网下申购

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• 6下列关于有效报价投资者数量的说法错误的是（ ）。

  • A.公开发行股票数量为2亿股的，有效报价投资者的数量可以为10家

  • B.公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为8家

  • C.公开发行股票，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行

  • D.公开发行股票数量为5亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家

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• 7下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（ ）。

  • A.每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000

  • B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

  • C.投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

  • D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 8首次公开发行股票，下列关于网下和网上投资者的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.网上投资者在自主表达申购意向并签订全权

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不

  • • A.Ⅰ、Ⅱ

    • B.Ⅲ、Ⅳ

    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • 
    

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• 10下列关于证券市场线的描述，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券市场线用标准差作为风险衡量指标 Ⅱ.如果某证券的价格被低

  • A.Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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