以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的是（ ）。

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• 1某中小板上市公司于2012年3月10日首发上市，张某为该上市公司董事，上市前持有该公司600万股股份，承诺上市后3年

  • A.162.5万股

  • B.137.5万股

  • C.237.5万股

  • D.0股

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• 2某上市公司原有尚未履行的担保额为3000万元，该公司最近1期经审计净资产为1亿元。若当前该公司再对外提供担保

  • A.3000万元

  • B.5000万元

  • C.8000万元

  • D.1亿元

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• 3如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事

  • A.所涉及事项的基本情况

  • B.公司股东大会对该事项的意见

  • C.该事项对公司内部控制有效性的影响程度

  • D.消除该事项及其影响的具体措施

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• 4甲是某股份有限公司的董事，其下列行为中违法的是（ ）。

  • A.向公司申报所持有的股份以及变动情况

  • B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20％

  • C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3％

  • D.离职1年之后转让了其所持有的股份

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• 5根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（ ）。 Ⅰ.外国战略投

  • A.Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有( )。 Ⅰ 上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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• 8关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。 Ⅰ 上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 9根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB

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• 10中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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