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• 1甲公司系乙公司的母公司，持有乙公司80％的股权，公司拟于2017年12月申请发行公司债券，相关指标如表4-3-1所示，则甲

  甲公司系乙公司的母公司，持有乙公司80％的股权，公司拟于2017年12月申请发行公司债券，相关指标如表4-3-1所示，则甲公司最多可发行公司债（ ）亿元。

  

  • A.3

  • B.5

  • C.10

  • D.12

  • E.20

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• 2某股票为固定增长股票，当前市价为22元，今年每股股利为0．8元，股利增长率为10％，则期望报酬率为（ ）。

  • A.11％

  • B.1 2％

  • C.13％

  • D.14％

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• 3某公司前年每股收益为1元，此后公司每股收益以每年5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 4A为一家上市公司，2015年拟收购甲、乙、丙、丁、戊五家公司股权，购买时甲、乙、丙、丁、戊的资产总额、资产净

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利（ ） Ⅰ.列席发行人的监事会会议 Ⅱ.出席发

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）。

  • A.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的

  • B.质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题

  • C.证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行

  • D.证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效

  • E.本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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• 7在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（ ） Ⅰ.协议 Ⅱ.做市 Ⅲ.竞价 Ⅳ.拍

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（ ） Ⅰ.拟变更募集说明书的约定

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 9承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。 Ⅰ．场外挂牌分销 Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．场外签订分销合同

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10个人投资者可以进行哪些债券投资（） Ⅰ．国债 Ⅱ．地方政府债券 Ⅲ．银行金融债券 Ⅳ．可转换公司债券

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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