关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（ ）。

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• 1以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（ ）。 Ⅰ.上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

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• 2某上市公司最近1期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是（ ）。

  • A.与已离职员工因离职补偿争议提起仲裁，涉案金额30万

  • B.因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼，本案不涉及赔偿，无具体金额

  • C.法院宣告撤销某次董事会决议

  • D.公司第三大股东向法院申请宣告某次临时股东大会决议无效

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• 3对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。 Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（ ）。 Ⅰ.募集资金的使用情况 Ⅱ.

  • A.Ⅰ、Ⅴ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅴ

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• 52018年6月，甲公司支付价款8000万元，自二级市场购入乙公司股票1000万股，购入时包含已宣告但尚未发放的现金股利1

  • A.2000万元

  • B.3000万元

  • C.4000万元

  • D.5000万元

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• 6关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（ ）。

  • A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

  • B.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

  • C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票

  • D.股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请

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• 7某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符

  • A.Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、V

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 8下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。 Ⅰ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，公开

  • A.Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列有关存货监盘审计程序的说法中，错误的是（ ）。

  • A.被审计单位相关人员完成存货盘点后，注册会计师进入存货存放地点对已盘点存货进行实施检查程序

  • B.对于受托代存的存货，实施向存货所有权人函证等审计程序

  • C.对于因性质特殊而无法监盘的存货，实施向客户或供应商函证等审计程序

  • D.对于已作质押的存货，向被审计单位债权人函证与被质押存货相关的内容

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