深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易，交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定，后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害甲公司利益之处，丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况，俩人在查账过程中发现了问题，并提请公司董事会处理，上述行为中不正确的是( )。

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• 1( )应关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。

  • A.监事

  • B.高级管理人员

  • C.独立董事

  • D.董事

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• 2A公司是B公司的控股子公司，根据规定，B公司应在多个方面对A公司实行管理控制，下列各项不属于B公司的管理控制范

  • A.制定控股子公司重大事项的内部报告制度

  • B.制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度

  • C.依法建立对控股子公司的控制架构，确定控股子公司章程的主要条款，选任董事、监事、经理及财务负责人

  • D.不定期取得控股子公司财务报告和管理报告，并根据相关规定，委托会计师事务所审计控股子公司的财务报告

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• 3如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事

  • A.所涉及事项的基本情况

  • B.该事项对公司内部控制的影响程度

  • C.公司董事会、监事会对该事项的意见

  • D.消除该事项及其影响的具体措施

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• 4A公司是深圳证券交易所创业板的上市公司，根据规定，A公司监事离任并委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分

  • A.3

  • B.4

  • C.5

  • D.6

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• 5上海证券交易所规定，检查监督部门的工作资料，包括内部控制检查监督工作报告、工作底稿及相关资料，保存时间应不

  • A.5

  • B.7

  • C.10

  • D.15

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• 6A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不

  • A.内控制度是否有效实施

  • B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测

  • C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况

  • D.下一年度内部控制有关工作计划

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• 7A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司，为了打开国外市场，B公司拟让A公司在美国申请上市，根据规定，A公司若要申

  • A.30%

  • B.50%

  • C.75%

  • D.80%

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• 8甲上市公司是乙公司的惟一控股股东，乙公司申请到境外上市，甲公司及乙公司的董事、高级管理人员及其关联人员持

  • A.5%

  • B.10%

  • C.20%

  • D.25%

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• 9上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。

  • A.3

  • B.6

  • C.12

  • D.36

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• 10上市公司非公开发行股票时，下列不可以作为发行对象的是( )。

  • A.前10名股东中的自然人

  • B.信托公司（以信托资产认购）

  • C.证券投资基金

  • D.QFII

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