上市公司发行新股决议的有效期限是( )。

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• 1A上市公司股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )通过。

  • A.1/3以上

  • B.1/2以上

  • C.2/3以上

  • D.全部

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• 2股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。

  • A.提交发行申请文件前的尽职调查

  • B.发审会前重大事项的调查

  • C.发审会后重大事项的调查

  • D.招股说明书刊登前一个工作日的核查验证

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• 3A上市公司新股发行申报过程中发生了重大事项，此时，A上市公司仍符合发行上市条件，则其向中国证监会报告相关情况

  • A.1

  • B.2

  • C.3

  • D.4

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• 4发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发

  • A.主承销商

  • B.财务顾问

  • C.注册会计师

  • D.投资总顾问

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• 5Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布了新的定期报告，应在( )

  • A.5

  • B.10

  • C.15

  • D.30

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• 6证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。

  • A.5

  • B.80

  • C.10

  • D.15

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• 7下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是( )。

  • A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

  • B.发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露

  • C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

  • D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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• 8下列机构或组织中，( )负责受理短期融资券的发行注册

  • A.中国证监会

  • B.交易商协会

  • C.中国银监会

  • D.中国人民银行

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• 9在发行短期融资券的注册会议中，( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的，交易商协会不接受

  • A.2名

  • B.3名

  • C.4名

  • D.1/3

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• 10短期融资券审核过程中，交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为( )年。

  • A.1

  • B.2

  • C.3

  • D.5

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