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• 1某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面价值1800万

  • A.Ⅱ.Ⅳ

  • B.Ⅰ.Ⅲ

  • C.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅱ.Ⅲ

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• 2以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有（　　）。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 3A上市公司2012年末，未分配利润0万元、盈余公积500万元、资本公积800万元(其中资本溢价500万元)，经股东大会批

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 42011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 5下列金融资产中，不作为其他权益工具投资核算的是（　　）。 Ⅰ企业购入有公开报价但不准备随时变现的A公司5％的股

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）。 Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  • D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 7以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市

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  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅱ.Ⅲ

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• 8以下符合保荐代表人注册条件的有（　　）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 9以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市

  以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。

  Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商

  Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买人当日不得卖出

  Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖

  Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为1000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

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• 10以下关于证券发行承销的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 Ⅱ．包

  • A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  • C.Ⅰ.Ⅳ

  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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