以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 Ⅳ对发行人发展前景的评价 V申请上市的股票的发行情况

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• 1根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（　　

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（　　）情形时，可视为公司控制

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3发审委委员有下列（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。 Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（　　）。 Ⅰ必须披露“最

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• 5关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ发行人应当披露已经取得的专利

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（　　）。 Ⅰ发行股票的公司概况 Ⅱ申请上市的股票的发行情况 Ⅲ

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7在股票公开发行审核过程中，关于发审委会议的说法正确的有（　　）。 Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名 Ⅱ表

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 8下列影响创业板上市公司公开发行股票的是（　　）。

  • A.去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后最近2年盈利

  • B.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行

  • C.最近1年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

  • D.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％

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• 9根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（　　）。

  • A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份

  • B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％

  • C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准

  • D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押

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• 10新股发行过程中，（　　）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者

  • A.上市公司监事

  • B.上市公司董事

  • C.上市公司高级管理人员

  • D.保荐人及保荐代表人

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