以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（　　）。

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• 1主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议至少应当包括（　　

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 4关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 6根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所应当公开的事项包括（　　）。 Ⅰ．发行上市审核标准和程

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（　　）。 Ⅰ财务报表被

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅴ

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• 8下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（　　）。

  • A.在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》《证券法》《首发管理办法》……”

  • B.对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见

  • C.针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书

  • D.律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章

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• 9根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（　　）。 Ⅰ．挂牌公司的子公司 Ⅱ．与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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