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• 1公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．红筹企业应

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅲ

  • E.Ⅳ、Ⅴ

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• 2根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．申报前从控股股东或

  根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下说法正确的是（　　）。

  Ⅰ．申报前从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定

  Ⅱ．新股东产生系因继承，股权变动未造成实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，且新股东承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易的，无需重新申报

  Ⅲ．最近3年内无重大违法行为的起算时点，从刑罚执行完毕或行政处罚执行完毕之日起计算

  Ⅳ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月，直至锁定股份的总数不低于发行前股份总数的51%

  Ⅴ．对于发行人没有或难以认定实际控制人的，持股5%以下的股东无需承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月

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• 3关于科创板上市企业退市的情形，下列描述正确的是（　　）。 Ⅰ．上市公司股票被实施退市，在公司股票简称前冠以“*S

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，出现下列（　　）情形之一的，发行人、保荐人和证券服务机构应

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5关于上交所科创板上市公司的退市安排，表述正确的是（　　）。 Ⅰ．主营业务大部分停滞或者规模极低，上交所对其股票

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6关于上交所科创板上市企业的规范类强制退市，下列要求正确的是（　　）。 Ⅰ．因财务会计报告存在重大会计差错或者

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，下列关于简易程序的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．上市

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8投资者参与上交所科创板股票交易，应当遵守以下（　　）规定。 Ⅰ．投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所对上市公司给予一年至

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10下列关于上交所科创板股票市价申报的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制股票的连续竞

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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