根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行上市相关申请文件、上市公司证券发行上市相关申请文件，应由两名保荐代表人签字 Ⅱ．重大资产重组相关申请文件应由两名财务顾问主办人签字 Ⅲ．除另有规定外，每名保荐代表人可在创业板同时负责两家在审企业 Ⅳ．保荐代表人最近二年内被中国证监会采取过监管措施的，仅可在创业板负责一家在审企业 Ⅴ．深交所收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在十个工作日内作出受理或者不予受理的决定

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• 1关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（　　）。

  • A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务

  • B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告

  • C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告

  • D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 2根据《绿色债券发行指引》，在资产负债率低于（　　）的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模

  • A.70％

  • B.75％

  • C.80％

  • D.85％

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• 3各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励（　　）投资地方政府专项债券。 Ⅰ社会保险基金 Ⅱ住房公积金 Ⅲ企业

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是（　　）。

  • A.个人投资者不能投资一般债券

  • B.发行利率只能采用招标方式确定

  • C.一般债券采用记账式固定利率附息形式

  • D.单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%

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• 5下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（　　）。 Ⅰ信托收益权 Ⅱ土地转让收益权 Ⅲ采矿收益权 Ⅳ应

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于______，一级资本充足率不得低于______，资本充足率

  • A.4%、5%、6%

  • B.4%、5%、8%

  • C.4%、6%、8%

  • D.5%、6%、8%

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• 7发行企业债券，发行人资产应当符合一定的条件，下列说法正确的是（　　）。

  • A.对政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计超过净资产规模40%的企业，不予核准发债

  • B.申请发债城投企业，对其持有的公立学校、公立医院、公园等资产，在计算发债规模时，视其经营情况是否考虑从净资产中扣除

  • C.对资产负债率超过80%的，不予核准发债

  • D.有限责任公司发行企业债券，净资产不低于6000万元

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• 8根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是

  • A.管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配

  • B.管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告

  • C.管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

  • D.管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

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• 9在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应该具备的条件有（　　）。 Ⅰ具有良好的社会信

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10向资产支持证券投资机构支付信托财产收益的间隔期内，资金保管机构发现对信托财产收益进行投资管理的投资指令

  • A.证监会

  • B.银监会

  • C.证交所

  • D.国家发改委

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