根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，成熟层企业中成为第一类企业的条件不包括（　　）。

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• 1受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管

  • A.中证中小投资者服务中心有限责任公司

  • B.中国证券投资者保护基金

  • C.中国证券金融服务股份有限公司

  • D.监管评级不低于AA的证券公司

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• 2下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（　　）。

  • A.公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入

  • B.债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

  • C.发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

  • D.公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

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• 3以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（　　）。 Ⅰ违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券募集资金

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（　　）。

  • A.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额

  • B.分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％

  • C.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％

  • D.分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％

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• 5下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（　　）。

  • A.公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买入

  • B.债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入

  • C.发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入

  • D.公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

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• 6以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（　　）。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（　　）。

  • A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

  • B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

  • C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

  • D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保

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• 8公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件之一是实际发行额不少于人民币（　　）。

  • A.1亿元

  • B.2亿元

  • C.5亿元

  • D.5000万元

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• 9公司债券每张面值（　　）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • A.1

  • B.10

  • C.100

  • D.1000

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• 10证券公司短期融资券募集资金的用途包括（　　）。

  • A.债券市场二级投资

  • B.股票市场二级投资

  • C.固定资产投资

  • D.长期股权投资

  • E.营业网点建设

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