上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元 Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上 Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

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• 1A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市，并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列（　

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 2公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责？（　　） Ⅰ．持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3信用评级报告的主要事项包括（　　）。 Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义 Ⅱ提供担保的，应对比说明有无担保的

  • A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（　　）。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5以下关于上市公司可转换公司债券转股的说法，正确的是（　　）。

  • A.不考虑其他因素，转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二的以上同意

  • B.债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东

  • C.可转换公司债券自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

  • D.转股价格应不低于募集说明书公告日前三十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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• 6根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ债券上市期间，发行人应当披露的定期报告

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7公开发行公司债券担保函的主要内容，至少包括下列（　　）事项。 Ⅰ担保金额 Ⅱ担保期限 Ⅲ担保方式 Ⅳ担保范

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（　　）。

  • A.担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况

  • B.公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的

  • C.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%

  • D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%

  • E.发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%

  
  

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• 9关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ如果调整或修正交换价格导致预备用

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 10上市公司甲拟于2020年4月30日申请公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市。以下事项中，构成甲可转换

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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