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• 1申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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• 2甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资

  甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司，拟于2014年3月发行可转换公司债券，2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如表4-3-1所示。则不考虑其他因素，以下可以发行可转换公司债券的有（　　）。

  

  Ⅰ．甲

  Ⅱ．乙

  Ⅲ．丙

  Ⅳ．丁

  Ⅴ．戊

  • A.Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 3以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（　　）。 Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4证券评级机构与评级对象存在下列（　　）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6以下情形中，符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有（　　）。 Ⅰ．主板可转债的期限最短为1年，最长为6年 Ⅱ

  • A.Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ

  • C.Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 8根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．首次评级时，证券评级机构应先

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅴ

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• 9根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象

  • A.Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 10甲公司2×15年经批准发行10亿元永续中票。其发行合同约定：（1）采用固定利率，当期票面利率=当期基准利率+1.5％，前5年

  • A.相关性

  • B.可靠性

  • C.可理解性

  • D.实质重于形式

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