【选择题】关于理财顾问服务特点的描述，不正确的是(　)。

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• 1【选择题】根据《证券法》规定，下列说法不正确的是(　)。

  　　A. 证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

  　　B. 证券公司不得从事商业银行业务

  　　C. 证券公司不得从事保险业务

  　　D. 证券公司不得从事信托业务

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• 2【选择题】个人理财业务的风险管理应包括( )。

  　　A.理财产品包含的相关交易工具的流动性风险

  　　B.理财产品包含的相关交易工具的市场风险

  　　C.商业银行进行有关投资操作面临的操作风险

  　　D.综合理财服务中面临的法律风险

  　　E.商业银行在提供个人理财顾问服务过程中面临的声誉风险

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• 3【选择题】根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资

  　　A.掌握所推介产品的风险特性

  　　B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则

  　　C.具备相应的学历水平、专业知识

  　　D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等

  　　E.具备相关监管部门要求的行业资格

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• 4【选择题】销售非保证收益理财计划应向客户提供( )。

  　　A.国外合作信托机构的基本情况 B.第三方合作协议

  　　C.预期收益率的测算方式 D.预期收益率的测算数据

  　　E.预期收益率的测算依据

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• 5【选择题】根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至

  　　A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据

  　　B.相关风险监测与控制情况

  　　C.当期理财计划的收益分配和终止情况

  　　D.涉及的法律诉讼情况

  　　E.当期推出的理财计划的内部法律审查意见

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• 6【选择题】根据《中华人民年共和国民法通则》，下列属于民事代理特征的有( )。

  　　A.代理人在代理活动中具有独立的法律地位

  　　B.代理行为可直接或问接对被代理人发生效力

  　　C.代理行为必须是具有法律效力的行为

  　　D.代理人须以被代理人的名义实施代理行为

  　　E.代理人须在代理权限内实施代理行为

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• 7【选择题】依据《中华人民共和国信托法》，下列表述中正确的有( )。

   
  　　A.受托人必须保存处理信托实物的完整记录

  　　B.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人

  　　C.受益人只能是自然人

  　　D.信托当事人包括委托人、受托人、受益人

  　　E.受托人以信托财产为限向受益人承担支付信托利益的义务

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• 8【选择题】下列属于商业银行境内托管账户收入范围的有( )。

  　　A.商业银行划入的外汇资金 B.境外汇回的投资本金

  　　C.境外汇回的投资收益 D.资产管理费

  　　E.货币兑换费

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• 9【选择题】根据《中华人民共和国合同法》，承担合同违约责任的形式有( )。

  　　A.定金责任 B.违约金责任 C.赔偿损失 D.强制履行

  　　E.采取补救措施

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• 10【选择题】下列有关税收规划的说法中，正确的有( )。

  　　A.税收规划发生在纳税行为前 B.税收规划发生在纳税行为后

  　　C.税收规划的目的是少纳税和递延纳税 D.税收规划在合法的前提下进行

  　　E.税收规划可适当漏税

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