【选择题】 下列不属于合规管理的目标的是( )。

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• 1【选择题】 下列关于商业银行进行信贷分析的说法，不正确的是( )。

  　　A.银行信贷分析主要采用财务分析和非财务分析两种方法

  　　B.财务分析偏重于定量分析

  　　C.非财务分析偏重于定性分析

  　　D.财务分析主要包括宏观分析、行业分析等

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• 2【选择题】 某客户在 2007 年 2 月 1 日存入一笔 1000 元的活期存款，3 月 1 日取出全部本金，如果按照积数计息

  　　A.1000.48 元

  　　B.1000.60 元

  　　C.1000.56 元

  　　D.1000.45 元

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• 3【选择题】 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列属于大额交易的是( )。

  　　A.个人银行账户与单位银行账户之间当日累计人民币 100 万元以上的款项划转

  　　B.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

  　　C.单位银行账户之间当日累计外币等值 10 万美元的转账

  　　D.交易一方为个人当 E1 累计等值 5000 美元的跨境交易

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• 4【选择题】 下列不属于未按照规定进行信息披露的处理措施是( )。

  　　A.由国务院银行业监督管理机构责令改正

  　　B.处以 20 万元以上 50 万元以下罚款

  　　C.尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理委员会没收违法所得

  　　D.情节特别严重或逾期不改正的，可以责令停业整顿或吊销其经营许可证

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• 5【选择题】 按照规定，城镇企业、事业单位要按照本单位工资总额的( )缴纳失业保险金。

  　　A.6%

  　　B.2%

  　　C.3%

  　　D.5%

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• 6【选择题】 在 20 世纪 60 年代之前，商业银行的风险管理处于资产管理阶段，强调( )。

  　　A.资产的高收益

  　　B.保持资产的流动性

  　　C.资产的低风险

  　　D.贷款的产业方向

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• 7【选择题】 20 世纪 70 年代，布雷顿森林体系瓦解，固定汇率制度向浮动汇率制度转变，在这种情况下银行风险管理进

  　　A.资产风险管理阶段

  　　B.负债风险管理阶段

  　　C.资产负债风险管理阶段

  　　D.全面风险管理阶段

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• 8【选择题】 由债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务从而给银行带来损失的风险是( )。

  　　A.市场风险

  　　B.信用风险

  　　C.声誉风险

  　　D.操作风险

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• 9【选择题】 企业 A 与企业 B 签订合同，为其提供某项工程的建设施工。企业 B 若担心企业 A不能如期完工而给自

  　　A.项目贷款承诺

  　　B.开立信贷证明

  　　C.履约保函

  　　D.借款保函

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• 10【选择题】 利率变化直接带来的风险是( )

  　　A.市场风险

  　　B.信用风险

  　　C.流动性风险

  　　D.操作风险

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