【选择题】在我国金融资产管理公司是指1999年我国先后成立的(　)。

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• 1【选择题】(　)作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。

  　　A、风险合规条线

  　　B、审计监督条线

  　　C、业务管理条线

  　　D、后勤保障条线

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• 2【选择题】关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是(　)。

  　　A、内部审计具有预防性、经常性和针对性

  　　B、外部审计和内部审计的总体目标是一致的

  　　C、外部审计对内部审计起到支持和指导作用

  　　D、外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用

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• 3【选择题】内部审计部门对每一营业机构的风险评估(　)至少一次。

  　　A、每年

  　　B、每两年

  　　C、每半年

  　　D、每三年

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• 4【选择题】(　)负责审查银行内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计。

  　　A、审计委员会

  　　B、内部审计部门

  　　C、首席审计官

  　　D、内部审计人员

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• 5【选择题】银行内部审计的目标不包括(　)。

  　　A、改善银行业金融机构的运营，增加价值

  　　B、保证商业银行发展战略和经营目标的实现

  　　C、在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平

  　　D、保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行

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• 6【选择题】内部审计中最传统和最主要的工作方式是(　)。

   
  　　A、现场走访

  　　B、自行审核

  　　C、现场审计

  　　D、非现场审计

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• 7【选择题】(　)与国家审计、社会审计并列为三大类审计。

   
  　　A、内部审计

  　　B、外部审计

  　　C、财务审计

  　　D、管理审计

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• 8【选择题】合规文化的核心是(　)。

  　　A、法律意识

  　　B、社会意识

  　　C、自我意识

  　　D、道德意识

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• 9 【选择题】建立诚信举报机制的优点不包括(　)。

  　　A、有利于合规文化的形成

  　　B、有利于避免操作风险

  　　C、有利于员工之间的相互约束

  　　D、有利于降低信息不对称所带来的道德风险

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• 10【选择题】关于合规风险报告，下列说法错误的是(　)。

  　　A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

  　　B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

  　　C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

  　　D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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