【选择题】(　)与国家审计、社会审计并列为三大类审计。

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• 1【选择题】合规文化的核心是(　)。

  　　A、法律意识

  　　B、社会意识

  　　C、自我意识

  　　D、道德意识

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• 2 【选择题】建立诚信举报机制的优点不包括(　)。

  　　A、有利于合规文化的形成

  　　B、有利于避免操作风险

  　　C、有利于员工之间的相互约束

  　　D、有利于降低信息不对称所带来的道德风险

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• 3【选择题】关于合规风险报告，下列说法错误的是(　)。

  　　A、合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

  　　B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

  　　C、合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

  　　D、合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

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• 4【选择题】按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括(　)。

  　　A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

  　　B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

  　　C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

  　　D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

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• 5【选择题】商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

  　　A、法律风险

  　　B、经济风险

  　　C、合规风险

  　　D、违规风险

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• 6【选择题】内部控制的“第一道防线”是(　)。

  　　A、监事会

  　　B、董事会

  　　C、业务部门

  　　D、内控管理职能部门

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• 7【选择题】在内部控制的基本要素中，关于信息与沟通的说法错误的是(　)。

  　　A、外部信息是指由银行外部产生，对生产经营有一定影响作用的信息，包括财务信息和监管信息

  　　B、商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制

  　　C、商业银行应当加强对信息的安全控制和保密管理，对各类信息实施分等级安全管理，对信息系统访问实施权限管理，确保信息安全

  　　D、信息与沟通贯穿于内部控制体系的内部环境、风险评估、控制活动、内部监督全过程，为内部控制有效运行提供信息保证，从而有助于提高企业内部控制的效率效果

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• 8【选择题】下列关于授权的说法错误的是(　)。

  　　A、授权一般分为常规授权和特别授权

  　　B、常规授权是指企业在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权

  　　C、特别授权是指企业在特殊情况、特定条件下进行的授权

  　　D、对于常规授权，要对其范围、权限、程序和责任进行严格界定和控制，防止常规授权滥用

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• 9【选择题】在内部控制的基本要素中，结合具体业务和事项，为确保管理层的指令得以实现，所运用的控制政策、程序及

  　　A、内部环境

  　　B、内部监督

  　　C、控制活动

  　　D、风险评估

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• 10【选择题】在内部环境中，(　)是各项经营管理活动开展的依据，同时也是内部控制落实的重要载体。

  　　A、组织架构

  　　B、人力资源

  　　C、企业文化

  　　D、规章制度

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