【 多选题 】 下列关于证券的叙述，正确的有（ ）。

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• 1【 多选题 】 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会

  A、 为单一客户办理定向资产管理业务

  B、 为多个客户办理集合资产管理业务

  C、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D、 为单一客户办理集合资产管理业务

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• 2【 多选题 】 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集，并在境外上市的股份，其主要特点是（ ）。

  A、 以人民币标明面值

  B、 采用无记名股票形式

  C、 以外币认购

  D、 采用记名股票形式

  
  

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• 3【 多选题 】 保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（ ）。

  A、 国债

  B、 证券衍生产品

  C、 证券投资基金

  D、 股权性证券

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• 4【 多选题 】 中国证监会（ ）。

  A、 按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

  B、 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  C、 是全国证券、期货市场的主管部门

  D、 是国务院直属事业单位

  
  

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• 5【 多选题 】 我国股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。

  A、 国家股

  B、 法人股

  C、 社会公众股

  D、 外资股

  
  

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• 6【 单选题 】 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。

  A、 渎职罪

  B、 操纵证券市场罪

  C、 金融诈骗罪

  D、 妨害对公司、企业的管理秩序

  
  

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• 7【 单选题 】 下列关于询价的说法，错误的是（ ）。

  A、 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

  B、 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

  C、 根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

  D、 询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

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• 8【 单选题 】 因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（ ）。

  A、 信用风险

  B、 市场风险

  C、 法律风险

  D、 结算风险

  
  

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• 9【 单选题 】 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上、待偿期限在( )年

  A、 30；1

  B、 50：1

  C、 30；3

  D、 50：3

  
  

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• 10【 单选题 】 场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。

  A、 公开招标

  B、 议价

  C、 上网竞价方式

  D、 累计投标询价方式

  
  

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