【 单选题 】 事业单位用于证券投资的资金,按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ）

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• 1【 单选题 】 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）｡

  A、 财政部和中国证监会

  B、 国有资产管理局和证监会

  C、 司法部和证监会

  D、 人民银行和证监会

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• 2【 单选题 】 按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为（ ）｡

  A、 上市证券和非上市证券

  B、 上市证券和挂牌证券

  C、 挂牌证券和公债证券

  D、 场内证券和场外证券

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• 3【 单选题 】 封闭式基金期满终止,清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配｡

  A、 基金总资产

  B、 基金净资产

  C、 可分配收益

  D、 基金资本

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• 4【 判断题 】 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。()

  正确

  
  

  错误

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• 5【 判断题 】 证券交易风险的制度防范包括事先预警实时监控和事后监察等几个方面。()

  正确

  
  

  错误

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• 6【 判断题 】 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。()

  正确

  
  

  错误

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• 7【 判断题 】 证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。()

  正确

  
  

  错误

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• 8【 判断题 】 证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金。()

  正确

  
  

  错误

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• 9【 判断题 】 证券服务部不得为客户直接办理开户。()

  正确

  
  

  错误

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• 10【 判断题 】 证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。()

  正确

  
  

  错误

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