【 多选题 】 证券交易风险的制度防范的内容有()

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• 1【 多选题 】 证券自营业务风险的种类有()

  A、 市场风险

  B、 违约风险

  C、 公司风险

  D、 经营管理风险

  E、 政策法律风险

  
  

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• 2【 多选题 】 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()

  A、 市场风险

  B、 政策风险

  C、 证券自营风险

  D、 管理风险

  E、 证券经纪风险

  
  

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• 3【 多选题 】 证券营业部处置突发事件的原则有()

  A、 “谁主管谁负责”原则

  B、 “快速反应”原则

  C、 “疏导化解”原则

  D、 “重点保护”原则

  E、 “依法办事”原则

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• 4【 多选题 】 证券营业部损益管理的内容有()

  A、 财务收入管理

  B、 财务支出管理

  C、 投资收益管理

  D、 财务成本管理

  E、 费用管理

  
  

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• 5【 多选题 】 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度()

  A、 分账管理

  B、 计息

  C、 对账

  D、 严禁信用交易

  E、 存取款自由

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• 6【 多选题 】 证券营业部交易系统的常见故障有()

  A、 自助委托中断

  B、 远程终端中断

  C、 电话委托中断

  D、 银证转帐系统故障，不能转帐

  E、 交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪

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• 7【 多选题 】 业务应急方案的指导原则有()

  A、 保证正常交易原则

  B、 控制风险、降低损失原则

  C、 维护社会安定原则

  D、 及时报告、处置原则

  E、 保证流动性原则

  
  

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• 8【 多选题 】 对业务差错的处理方法有()

  A、 按工作职责确定责任人

  B、 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

  C、 一般应赔偿经济损失

  D、 撤消责任人职务

  E、 情节严重的应给予纪律处分

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• 9【 多选题 】 按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为()

  A、 出纳差错

  B、 交易差错

  C、 事故性差错

  D、 责任性差错

  E、 技术性差错

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• 10【 多选题 】 证券营业部客户管理的内容有()

  A、 客户开发

  B、 客户资料管理

  C、 客户需求调查

  D、 客户个性化服务

  E、 客户一般化服务

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